La solution Apama de Software AG permet aux responsables
conformité d’anticiper certaines distorsions du marché comme la pratique du ‘banging
the close’ ou les fraudes commises lors du fixing londonien de l’après-midi.
Software AG
(TecDAX Francfort : SOW) ajoute une nouvelle fonctionnalité à sa solution
Apama: un système d’alertes en cas de manipulation des changes (Forex, Foreign
Exchange) ou de fraude lors de la fixation des taux de référence. Développé avec
plusieurs grandes banques, ce nouveau système d’alertes offre aux responsables ‘conformité’
un outil de surveillance approfondie des activités de trading. Ainsi, ils peuvent
détecter les manipulations des taux de change, les fraudes sur les transactions
de liquidités ainsi que d’autres comportements suspects. Par ailleurs, grâce à ce système, les institutions
financières peuvent créer en temps réel des scénarios de détection sur mesure,
répondre aux besoins spécifiques des entreprises et adapter la surveillance aux
dernières exigences réglementaires.
‘La détection des fraudes et des manipulations n’est pas une tâche à la portée de tous. Il faut disposer d’un système de surveillance puissant, pouvant être adapté au profil et aux activités de chaque banque. Les alertes sur les taux de change de référence ne sont pas génériques, dès lors les solutions ‘clé en main’ sont déjà dépassées avant qu’elles ne soient commercialisées’, explique John Bates, directeur des technologies IBO et Big Data chez Software AG.
‘La détection des fraudes et des manipulations n’est pas une tâche à la portée de tous. Il faut disposer d’un système de surveillance puissant, pouvant être adapté au profil et aux activités de chaque banque. Les alertes sur les taux de change de référence ne sont pas génériques, dès lors les solutions ‘clé en main’ sont déjà dépassées avant qu’elles ne soient commercialisées’, explique John Bates, directeur des technologies IBO et Big Data chez Software AG.
La réponse
rapide de Software AG aux enjeux de réglementation des marchés se base en
partie sur sa grande expertise et le savoir-faire technique éprouvé des
solutions Apama, reconnues comme leader du secteur en la matière. En combinant
front-office et middle-office pour les opérations de change, les solutions
Apama ont obtenu la confiance des institutions financières qui font appel à
Software AG pour implémenter les meilleures pratiques de mise en conformité
réglementaire. La solution Apama de Software AG est utilisée au niveau mondial
par les plus grandes banques pour le contrôle des marchés de change au comptant
à terme.
John Bates ajoute : ‘Il est primordial de pouvoir configurer son système en fonction des besoins des institutions ou des investisseurs, qu’il s’agisse de trading électronique ou de voice trading, d’un marché organisé ou de gré à gré, ainsi que d’autres schémas d’investissement. Les pourcentages et les périodes d’exécution des ordres varient aussi sensiblement d’une catégorie d’actifs à l’autre tout comme les pratiques acceptées dans une institution avant et au moment de la fixation du cours. Notre approche est simple : nous travaillons en étroite collaboration avec nos clients pour créer les alertes de surveillance qui leur conviennent. Notre solution de contrôle et de surveillance des marchés est la seule à proposer une telle approche.’
Les équipes de conformité
des banques et des sociétés de gestion peuvent ainsi détecter les plus petites
anomalies au niveau des transactions et en déterminer rapidement la cause. Par
ailleurs, les alertes peuvent enclencher un processus d’ouverture d’enquête par
la création automatique d’un dossier et le lancement d’un workflow.
‘La capacité à
réagir rapidement aux changements de réglementation et aux anomalies de marché dans
l’espace d’une fraction de seconde séparent les banques dignes de confiance de
celles qui feront les gros titres lors du prochain scandale financier. Face à
la croissance du trading électronique, il serait naïf de croire que les
solutions actuelles de surveillance et de contrôle des marchés peuvent faire le
poids. Ce serait comme pourchasser des Ferraris à bicyclette. Grâce à la
solution Apama, les équipes conformité prennent le contrôle, élaborent des
scénarios de détection et définissent les workflows selon leurs propres besoins’,
souligne John Bates.
Software AG
dispose de technologies de pointe pour la surveillance de marché, y compris des
outils de gestion de données in-memory, de gestion analytique et d’aide à la
décision, plus puissantes que toutes les autres solutions disponibles
actuellement sur le marché. La gestion des données in-memory regroupe
messagerie haute performance et grilles de données in-memory afin que sa
collecte et la mise en mémoire de données soient rapide. Ces données sont alors
disponibles et analysables en quelques millisecondes. La solution est basée sur
un moteur de traitement des événements complexes (Complex Event Processing)
permettant l’analyse des données lors de leur collecte et d’une mise en
corrélation des différentes données (ou événements de trading). Un tableau de
bord analytique présente visuellement toutes les alertes concernant les taux de
change de référence et cela au moyen d’une carte, d’un graphique ou d’une autre
représentation intuitive
Apama, la solution
leader pour les applications ultra rapides pour les marchés de capitaux, est
basée sur le traitement des événements complexes permettant la mise en oeuvre
d’applications multi-actifs sophistiquées pour le trading à faible latence, la
gestion des risques et de la conformité. Combinant facilité de développement et
puissance de déploiement, la solution Apama offre des performances inégalées
sur les marchés financiers. Elle est utilisée par plus de 40 institutions
financières, dont 8 des plus grandes banques mondiales (Unicredit, la Banque Royale
du Canada et le groupe ANZ, etc..).
A propos de Software AG
Software AG (Frankfort TecDAX: SOW) aide les organisations à atteindre plus rapidement leurs objectifs professionnels. Les technologies Big Data, d’intégration et de processus métier de l’entreprise permettent à ses clients de gagner en efficacité opérationnelle, de moderniser leurs systèmes et d’optimiser leurs processus afin de prendre des décisions plus avisées et d’offrir un meilleur service. Forte de plus de 40 ans d’innovations orientées client, la société figure comme leader dans quatorze secteurs du marché grâce à ses produits de pointe tels qu’Adabas-Natural, ARIS, Alfabet, Apama, Terracotta et webMethods. Software AG compte plus de 5.200 employés dans 70 pays et a réalisé, en 2013, un chiffre d’affaires d’environ €973 millions (IFRS non encore audité). Plus d’informations sur www.softwareag.com.
Software AG (Frankfort TecDAX: SOW) aide les organisations à atteindre plus rapidement leurs objectifs professionnels. Les technologies Big Data, d’intégration et de processus métier de l’entreprise permettent à ses clients de gagner en efficacité opérationnelle, de moderniser leurs systèmes et d’optimiser leurs processus afin de prendre des décisions plus avisées et d’offrir un meilleur service. Forte de plus de 40 ans d’innovations orientées client, la société figure comme leader dans quatorze secteurs du marché grâce à ses produits de pointe tels qu’Adabas-Natural, ARIS, Alfabet, Apama, Terracotta et webMethods. Software AG compte plus de 5.200 employés dans 70 pays et a réalisé, en 2013, un chiffre d’affaires d’environ €973 millions (IFRS non encore audité). Plus d’informations sur www.softwareag.com.
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